从6.3到12，高价值发明专利指标如何实现？

发明专利拥有量指标被列入五年发展规划，始于我国2010年的“十二五”规划，2015年“十三五”规划提高了数量要求。10年之间，我国发明专利获得了9.3倍的数量增长。

数量的急剧增长和我国创新地位的差异，导致近年来国内外出现了越来越多的非议，认为我国的发明专利质量不高。在此背景下，今年开始的“十四五”规划，发明专利指标发生了变化，格外强调了“高价值”专利，具体如下： 

何为“高价值”专利？众说纷纭，其定义格外神秘。3月29日，国知局葛司长首次解释了“高价值”专利的范围。请注意，是范围而并非明确的定义。

葛司长认为“高价值”专利包含5种情况：

1. 战略性新兴产业的发明专利；

2. 在海外有同族专利权的发明专利；

3. 维持年限超过10年的发明专利；

4. 实现较高质押融资金额的发明专利；

5. 获得国家科学技术奖或中国专利奖的发明专利。

于是大家纷纷从不同视角试图进行理解和数据分析，数据之间也相互打架，差异云泥之间。

其中，佑斌在其公众号中，特别阐述了对于“纳入…..范围”的文字理解，认为可以理解为2个意思：

1、如上5种情况纳入高质量专利统计范围，并没有否定其他的也不可以纳入；

2、“纳入范围”，并非范围内的所有发明专利都是高价值专利。

笔者认为，第1种解释超出了一般人的常识，更像是文字游戏，第2种解释是合理的。

二、高价值专利的准确数量首次出现在“十四五”规划文本中

公众号“专利茶馆”，针对5种情况进行了专利数据分析，得到了如下数据：

其中战略性新兴产业的发明专利数据，按照1/3的比重剔除了重复数据，即使如此，其统计的属于“高价值”专利的数量大约为230万件，统计的发明专利总量为318万件，即2/3比例的发明专利都是高价值专利。这个数据是不合理的，因为并没有剔除国外申请人在中国申请的发明专利。

但可参考其2/3比例这个数据，可以认为是2/3比例的发明专利属于战略性新兴产业领域的专利，但不一定是高价值专利。

很多人并没有注意到，我国政府在公布“十四五”规划内容时，也同时公布了截止2020年底我国高价值专利的人均拥有量件数。

在公众对其定义一团迷雾时，官方的统计数据出现了。

即，我国2020年底高价值专利的人均拥有量为6.3件，换算成件数为88万件，这证明“专利茶馆”的统计数据是不准确的。

根据官方数据我国国内申请人的发明专利有效量截止到2020年底为221万件，所以我们可以推测，国知局认定的高价值专利占所有有效发明专利的比例为约39.9%，即接近4成的发明专利为高价值专利。

十四五规划高价值专利指标为万人拥有量为12件，对应数量为167万件，那么到2025年，我国发明专利有效量将可能需要达到418万件。

15%增长率是不低的，尤其是2020年度我国发明专利申请量的增长率已经低于15%。也不符合从以数量为主转向质量为主的政策导向，毕竟面对较高的数量增长，怎么强调高质量也难以消除公众的非议的 。

显然，重点应是提高总量中高质量发明专利的比重，以实现数量不明显增长，但质量整体提高的政策目标。

三、实现12件高价值专利指标的困难

专利茶馆的分析数据中，除战略性新兴产业的专利数据统计误差较大外，其他四种情况的数据是较为准确的。那么，我们依据这5种情况的现有数量和近几年增长率的情况，来分析十四五规划指标实现的难度，以及可能的方式。

以上数据中，根据88万件的官方数据，将第一种情况的数据纠正为58万件，考虑到第一种情况和其他四种情况的数据重复，折算为50万件。即，战略性新兴产业的高质量发明专利为50万件。

我们先推算其他四种情况的增长情况。

在海外有同族专利权的发明专利：

近几年的官方数据，每年的增长率为10-15%，我们假定为12%，从而推算出2025年可能会达到35万件。

维持年限超过10年的发明专利：

2010年发明专利有效量为23.8万件，而2020年计算维持超过10年的为6万件，可以计算出10年维持有效率为6/23.8=25%即约有1/4的发明专利维持超过了10年。

2015年发明专利有效量官方数据为88万件，则可以推算出2025年可能有88*25%=22万件的发明专利维持有效超过10年。

质押融资金额的发明专利

质押融资的发明专利数量，近几年增长率较高，也是重要的引导政策之一，近几年保持了超过30%以上的增长率。从而，我们可以推测2025年，这部分发明专利可能达到10万件 或者更高。

至于获得中国专利奖的发明专利数量，由于数量较少，可以不考虑计算在内。

由此，再考虑到以上四种情况和战略性新兴产业的领域重合因素，那么战略性新兴产业中，列为高价值专利的数量将可能达到120万件。

虽然国知局没有向公众公开战略性新兴产业领域中的发明专利，筛选出高价值专利的具体标准，但既然在十四五规划中已经明确了现有的高价值专利的数量，那么一定已经有相对明确的筛选标准。而且，更重要的是，在2025年进行统计时，仍然很可能采用同样的标准，而不大可能更改标准来进行统计。

可能很多人认为，近期出台的打击非正常申请，取消发明专利申请和授权阶段的各种奖励，将有效抑制垃圾专利的泛滥，提高专利申请的质量。这种认识也是有待商榷的，因为只有新兴领域的技术才容易申请并获得发明专利的授权，而传统领域由于技术创新度相对较低从而发明专利授权的难度更高。

所以，非正常申请的发明专利可能在战略性新兴产业相对数量较大，而在其他领域反而少一些。那么，最终的后果可能会是战略性新兴产业的发明专利申请的数量增长不明显，我们要警惕出现这种情况：只要不是非正常申请，就是高价值发明专利。

从以上分析中，我们可以感觉到，2025年实现高价值发明专利万人拥有量的指标是有难度的，在打击非正常申请和取消发明专利申请授权阶段的奖励的同时，还要兼顾提升发明专利质量，达到高质量专利达到15%的年均增长率。需要通过合理的政策引导和支持，才有可能实现。

四、未来可能出现的政策支持

笔者认为，要实现十四五规划指标要求的背景下，政策引导和支持，可能更多体现在如下几个方面：

1、可能会延长发明专利年费的减缓年限，由现有的减缓10年，进一步延长。

2、各级政府可能会提高年费缴纳的报销额度甚至可能会20年有效期内年费全额报销 。

3、各级政府会联合银行等金融机构，进一步加大对质押融资的支持力度，从贷款利息优惠和资金补助等方面，出台相应的更加优惠的支持政策。

4、对于国内申请人向国外申请发明专利，至少会维持现有的资助政策，是否明显的加大资助，有待商榷，因为如果国内申请人的PCT申请数量激增，也可能会引发国外政府和机构的抱怨。

5、加强抑制不属于战略性新兴产业领域的发明专利申请的数量，同时向新兴产业领域倾斜提高高价值专利的数量，抑扬结合，使得发明专利的总量不至于明显增加 。

6、新兴产业领域的专利运营，以及相应的专利布局等将会愈加重要，将会带来高价值专利数量增长、质押融资和转化等连锁效应式的良好效果。

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