围绕项目产出高质量的专利布局：八步法_知识产权零距离网（IP0.cn）

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一、背景介绍

在企业做专利工作,其实挺苦的,因为你需要跟老板不断去证明你的工作是有价值的。

以前搞专利工作,等着研发部门、市场人员找你就好了，有啥专利问题就解决啥问题；

现在搞专利工作,再用以前的“等靠要式工作法”已经行不通了,你得经常变”被动”为“主动”。

比如说，以前你可以只搞搞专利申请，只需要按部就班申请好一个专利就行了，专利的活非常简单；

现在光搞专利申请明显不够了，你得搞专利布局，你得搞专利信息分析、你还得搞专利运营，活是越干越多。

总而言之，现在做IPR，你不折腾点新东西出来，压根证明不了你自己以及你工作的价值。

目前，在我看来，在企业中最热门的工作，应该就是”如何做好专利布局“，尤其是如何基于研发项目做好项目的专利挖掘和布局。

二、核心观点

经过近些年的一些摸索，我个人认为有一套看起来比较理想的围绕项目的高质量专利布局流程。具体如下图所示：

总的来说，围绕研发项目要产出高质量的专利布局，有这“八步法”：

（1）技术调研与分析

当接收到研发人员提供的项目技术材料后，首先需要对技术材料的可布局性进行初步判断，这种判断需要有一定的行业知识背景和技术知识储备做支撑；

了解行业知识，知晓产品、方法的产业链、产品链、制造方法、应用设备或方向、未来发展等便于输出专利布局的方向，结合技术知识储备，便于初步判断哪些方向的布局是重要的，哪些方向的布局是次要的。

（2）新创性初检和判断

根据技术要点进行专利检索，初步判断该技术或技术方向的新创性程度，为后续的专利挖掘和布局奠定基础。在进行这一步时，也可以更深入的了解该技术领域其他竞争对手布局方向。

若该技术的新创性不足，专利中已有较多的相似的技术，但对于企业来说，该技术方向或技术点是未来产品重要应用的部分，可以建议企业补充材料选择深挖某一技术点，再从该技术点出发，打造专利组合。

对于补充材料的方向性建议十分关键，这将影响后续专利申请组合方向的走向，所以建议在全面了解该技术方向的布局现状时，再给出较为明确的建议。

（3）相关技术领域及竞争对手布局分析

进行专利布局分析的目的是，了解技术主题下现有的布局状态，竞争对手的布局策略，在技术主题下有哪些方向可以考虑进行布局，知己知彼方能百战不殆。

根据现有关于专利布局策略的讲解书籍中，已经有关于针对各技术领域特点专利布局方向的总结，如机械领域，可以从零部件、整机结构、制造设备、制造方法等，但落实到某一具体技术中，其布局方向又是千变万化，仅从布局方向的大致总结出发，无法给出全面、细致的建议。

所以需要对相关技术领域或竞争对手的相关主题专利情况展开分析，进行标引分类，看别人是如何布局的，别人在某方向的专利布局数量、重点，后续若需要针对某一竞争对手打造专利布局，才能有的放矢。

若目标技术属于新兴起的技术，专利数量较少，可以选择相近领域的技术主题进行分析，也可以选择该领域的龙头企业参考，若专利数量较大，全面标引费时费力时，可以考虑选择近3年、近5年的专利进行参考。

（4）制定专利布局策略

根据分析结果，制定布局策略，在制定布局策略时，需要明确企业在该主题下是否有专利，专利布局方向有哪些，数量是多少，更重要的是明确进行专利布局的目的，是为了完善核心技术的专利组合、前瞻性布局或是打击竞争对手。

不同的布局目的，布局策略和重点有所不同。专利布局策略具体包括了需要在什么方向上申请专利，申请多少专利，在哪里申请专利，何时申请专利，申请什么类型的专利。

根据前面专利分析部分，已经能够清晰的了解专利申请方向都有哪些，哪些是布局热点，哪些是布局空白点；申请多少专利主要是企业的发展战略、专利挖掘情况、专利申请预算决定的，在哪里申请专利一般是根据企业产品市场、制造地等结合技术具体维权保护方向所决定；何时申请专利主要根据当前技术应用难度、申请地法律等决定，一般情况下建议及早申请；申请什么类型的专利根据技术属性、技术更新速度所决定。

（5）专利挖掘

常用的专利挖掘方法有两种，A、以规避设计为思路进行专利挖掘，B、利用triz理论进行专利挖掘；形成专利申请清单。

A、以规避设计为思路进行专利挖掘的方法

已经有一篇较为完整的技术交底，逐一分析其可以被替代或简化的特征，根据简化原则，减少某一特征或合并某些技术特征，形成新的技术方案；根据替代原则，即利用某一或多个新的技术特征替换已有的一或多个技术特征，形成新的技术方案。

B、利用triz理论进行专利挖掘

Triz译为发明问题解决理论，主要是用于解决技术瓶颈、技术封锁、专利侵权、质量难题、开发周期长等问题的一套创新方法论。可以利用triz理论的方法引导技术人员思考技术问题的其他解决方案。熟练的掌握triz需要进行深入的学习和多次的实践，而且需要配合一定的技术储备才能发挥其功效。

（6）挖掘专利的新创性检索

根据专利申请清单，对新挖掘的专利技术点，进行新创性检索，以便确定挖掘的技术点是否可以申请专利。保留具有新创性的技术点，经企业专利人员确认后，形成最终的专利申请清单。

（7）完善技术交底书

技术人员针对专利申请清单，将技术交底补充完整，包括技术解决的问题、具体技术方案、技术效果、附图等。

（8）新申请撰写与审核

专利代理人根据技术交底进行专利文件的撰写，撰写完成后由审核人员对专利质量进行审核，确保权利要求布局合理，说明书逻辑清楚可以支撑权利要求。