美国专利Final OA真的意味着“最终”吗？不要慌！收到之后这样回复~_知识产权零距离网（IP0.cn）

美国专利Final OA真的意味着“最终”吗？不要慌！收到之后这样回复~

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如果在美国专利申请中收到了USPTO最终审查意见Final Office Action (Final OA)，专利申请就到了尽头吗？并没有！申请人请不要过度担心，这里的“Final”其实只是表示之前所缴纳的检索费和审查费已经用尽的意思。

那么收到Final OA应该如何答复？今天，小微来介绍几种处理方式：

什么时候可能收到Final OA？

在专利申请实质审查阶段，如果审查员认为该专利存在缺陷，通常情况下第一次会发出非最终审查意见通知书（Non-Final OA），申请人需要在发文日3个月内（最多延期至6个月，超过3个月需要缴纳延期费）做出答辩或修改。如果缺陷得到解决并且没有引入新问题，专利会获得授权。

仅少数情况下会发两次或以上的Non-Final OA，如答复后未能克服缺陷，第二次一般会收到最终审查意见通知书（Final OA），Final OA的答复期限与Non-Final OA相同虽然有挽回余地，收到Final OA确实说明问题比较严重，面临视撤，需要妥善应对。

常见处理方法如下：

一、直接依据审查员意见修改

如果希望申请尽快授权，申请人可以直接根据审查员意见给出针对性答复，尝试换一种角度陈述观点，通常来说，申请人可以只保留审查员认为有授权前景的权利要求，对其他的权利要求进行删除或者进行形式修改，就可以使得专利获得尽快的授权。而如果想获得其他被删除权利要求，申请人可以通过提交连续申请或者部分连续申请的方式继续申请。

二、继续审查请求（RCE）

如果无法通过删除或其他直接依据审查员的意见修改来获得授权，可以选择提交继续审查请求RCE（Request for Continued Examination）。

RCE这种方式适用于需要对权利要求做实质修改的情况，申请需要递交的文件一般包括：对于申请文档的修改、答辩意见、信息披露声明(IDS)、其他能够证明发明具有可专利性的证据等。

RCE提交后，一般来说申请人又可获得两次答复审查意见通知书的机会，申请人也可以选择在收到Advisory Action（AA）之后再进行RCE提交，避免浪费RCE机会。尽管提交RCE没有次数的限制，但官费比较高，并且多次提出费用会进一步增加，申请人必须妥善修改权要。

三、AFCP2.0“终审后再考虑”试点项目

AFCP（After Final Considerration Pilot ）2.0是USPTO实施的试点项目，要求申请人必须对至少一个独立权利要求进行修改，并且不扩大保护范围，同时同意在审查员觉得必要时的会晤。

对于Final OA，申请人只能提出1次AFCP2.0请求。

通常来说，审查员花费不超过3小时在一件发明专利的AFCP2.0请求，如果工作量超过这个时间时，就会下发AA。AFCP2.0允许审查员利用额外时间向申请人发起会晤来说明不可授权的理由。

申请人尽管可能还是不能获得授权，但可以从会晤中获得专利授权的可行性修改。AFCP2.0这个程序本身是免官费的，但是申请人需要支付律师费，其中包括可能的会晤费用。

四、Appeal上诉程序

Appeal申请即向PTAB提出上诉（不能与RCE同时提出)，申请人需要先提交Notice of Appeal, 并在之后的两个月内递交正式的Appeal Brief，相应的申请被转交给PTAB进行后续由三名资深审查员组成的合议组对案子进一步的审查。

但要注意，递交上诉状前，申请人只能删除权利要求或者按照之前审查员的要求进行修改；递交上诉状后，申请人只能删除权利要求（并且删除的权要不会影响到当前的权利范围），或者将非独立权利要求改写为独立权利要求。

但Appeal程序周期长且费用高昂，申请人需要具体考虑自身情况进行选择。

五、Pre-Appeal Brief 程序

申请人还可以在提交Notice of Appeal同时提出上诉前简要审查请求（Pre-Appeal Brief）。但Pre-Appeal Brief适用的范围有严格的要求，必须满足以下条件：

（1）驳回理由明显不当或者缺乏依据；

（2）驳回理由有明显的事实错误或法律适用错误。

如果申请人认为审查员至少在部分意见上存在明显错误，并且有事实基础，可以就该部分意见提请Pre-Appeal。

但在Pre-Appeal程序中，申请人无法修改权利要求，不能要求会晤。

Pre-Appeal被使用的频率并不是很高，尽管本身无官费，但申请人需缴纳上诉通知书费用，可能会产生律师费。

综上所述，美国的专利流程较为灵活，即使被下Final OA也依然有机会实施补救措施。但为避免产生高额律师服务费和不必要的延长时限，建议申请人选择有经验的专业机构进行OA答复。

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