国家知识产权局关于政协十三届全国委员会第五次会议第01061号（科学技术类057号）提案答复的函
施卫东委员：
您提出的《关于加强高价值专利评估及布局、加快推进高校科技成果转化的提案》收悉。结合教育部意见，现答复如下。
您在提案中对我国高校专利转化方面存在的问题和原因进行深入剖析，提出推行专利申请前评估、加强高价值专利布局和扶持高价值专利产业转化等建议，具有很强的针对性和参考意义。近年来，我局会同教育部等部门采取多项措施推动高校专利质量提升、促进专利转化运用，取得积极成效。
一、关于“推行专利申请前评估，加强高价值专利识别”
（一）出台专项政策，强化政策引导，推动高校专利质量提升。2020年2月，我局会同教育部、科技部出台《关于提升高等学校专利质量促进转化运用的若干意见》（以下简称《若干意见》），要求有条件的高校加快建立专利申请前评估制度，明确评估机构与流程、费用分担与奖励等事项，对拟申请专利的技术进行评估，以决定是否申请专利。同时明确产权归属与费用分担，推动发明人与高校共同承担风险，强化发明人提升专利质量、促进专利转化的责任意识和内生动力。
（二）强化标准指引，完善评估规则体系，做好高价值专利识别。我局联合教育部制定《高等学校知识产权管理规范》国家标准，将知识产权管理融入科研项目的立项审批、项目实施、项目验收、成果转化与推广的全过程，以知识产权促进科技创新和成果转化，提高科技创新活动的效率和效益。组织编写《专利价值分析指标体系操作手册》，在高校科研院所、央企及专业服务机构推广运用。起草完成专利评估指引标准文本，其中包括专利分级分类管理场景，目前已完成国家标准立项工作。2021年7月，印发《关于促进和规范知识产权运营工作的通知》，将知识产权评估纳入知识产权运营体系建设予以统筹推进，积极研究推广知识产权评估相关规范指引，提升评估专业化、智能化水平。
（三）加强示范带动，总结典型经验，推动申请前评估等重点任务加速落地。2020年10月，我局与教育部联合印发《国家知识产权试点示范高校建设工作方案》（以下简称《工作方案》），要求试点示范高校综合分析和评估知识产权质量、技术先进性、市场应用前景等，形成分级分类的知识产权清单，并予以分类管理，提升高价值专利识别能力。调查显示，110所试点示范高校中，近7成已建立专利申请前评估制度，有效带动了我国高校高质量专利的培育和转化。2021年12月，教育部围绕建立健全知识产权管理流程、探索专利申请前评估等制度、加快技术转移专业化人才培养等方面，梳理总结出一批高校提升专利质量的典型经验，并在全国范围内宣传推广，推动高校切实提升专利质量。
二、关于“加强高价值专利布局，及时做好高价值专利保护”
（一）加强专利导航，推动加强高价值专利布局。按照《若干意见》和《工作方案》要求，指导高校建立专利导航工作机制，在科学研究、产业规划和专利运营等工作中，通过专利信息深度挖掘和有效运用，明晰产业发展格局、技术创新方向和研发路径，加强专利精准布局。同时，推动高校实施《专利导航指南》系列国家标准，为高校开展专利导航实践提供工具和方法，促进围绕关键核心技术攻关实现有效专利布局。2022年2月，世界知识产权组织发布通过《专利合作条约》（PCT）渠道提交的国际专利申请相关统计数据显示，2021年，我国共有19所高校进入全球教育机构PCT国际专利申请人排行榜前50位，较2020年增加4所，为上榜高校数量最多的国家。
（二）优化资助政策，做好对高校专利运用的激励引导。按照《若干意见》要求，指导高校进一步优化专利资助奖励政策，停止对专利申请的资助奖励，大幅减少并逐步取消对专利授权的奖励，通过提高转化收益比例等“后补助”方式对发明人或团队予以奖励。同时，完善人才评聘体系，在职称晋升、绩效考核、岗位聘任、项目结题、人才评价和奖学金评定等政策中，坚决杜绝简单以专利申请量、授权量为考核内容，加大专利转化运用绩效的权重。
三、关于“扶持高价值专利产业转化，促进高价值专利创造”
（一）实施专利转化专项计划，扶持高价值专利产业化。2021年，我局会同财政部印发《关于实施专利转化专项计划助力中小企业创新发展的通知》，着力破解高校科研院所专利转化难和中小企业技术获取难的“两难”问题。专利转化专项计划启动以来，全国共有30个省份跟进印发实施方案。2021年，全国高校科研院所专利转让许可次数达2.7万次，同比增长33.4%，增速大幅高于全国平均水平。专利转化专项计划8个首批重点支持省份的高校科研院所专利转让许可达1.8万次，占全国高校的68.8%。
（二）实施专利开放许可制度，拓宽高价值专利转化渠道。2022年以来，为推动开放许可制度平稳起步、高效运行，我局印发《专利开放许可试点工作方案》，计划在2022年底前，引导超过100所高校参与试点，达成专利许可超过1000项，有效提升专利转化成效。目前已有17个省份印发试点方案，190所高校科研院所参与试点，共组织筛选4000余件有市场化前景的专利试点开放许可，并充分利用人工智能等技术，精准匹配推送至近2万家中小微企业，促成许可项目643项。
（三）积极搭建各类平台，提升科技成果转化能力。我局联合教育部先后认定80家高校国家知识产权信息服务中心，为高校建立专利导航机制，开展专利信息及文献情报分析、知识产权风险评估、高价值专利布局等提供信息支撑。教育部支持有条件的高校建立健全集技术转移与知识产权管理运营为一体的专门机构，并鼓励高校探索市场化运营机制，充分调动专业机构和人才的积极性。同时，鼓励高校围绕各地产业规划布局和高校学科优势，设立行业性知识产权运营中心，提升专业化服务水平。会同科技部认定首批20所高校开展国家级专业化技术转移机构建设试点，以技术转移机构建设发展为突破口，进一步完善高校科技成果转化体系，有效促进高校科技成果高水平创造和高效率转化。
下一步，我局将联合相关部门进一步加大高校知识产权工作力度，促进知识产权转化运用。一是联合教育部、工业和信息化部开展“千校万企”协同伙伴行动，推动高校与企业强化创新合作，促进创新链与产业链深度融合。二是联合教育部推动“百校千项”高价值专利转化，推动高校加强质量源头管理、培育高价值专利，推动高效益转化。三是深入实施专利转化专项计划和开放许可制度，发布专利实施许可合同备案数据，加快推进专利评估指引国家标准制定和推广应用工作，完善知识产权评估体系，推进专利分级管理。四是以国家知识产权试点示范高校建设为抓手，全面推动模式创新、制度创新和机制创新，推动高校健全知识产权全流程管理体系，持续提升专利质量。
衷心感谢您对知识产权工作的关心和支持，希望继续关注知识产权事业发展，对知识产权工作提出更多宝贵意见建议。
国家知识产权局
2022年8月31日
文源：国家知识产权局
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